企业上市流程及规范运作注意事项

2020年10月12日14:33:50 发表评论

随着经济的不断发展,国家在国际上地位的提升,想要获取更多低成本的资金,企业上市是一个很好的方式。那么企业上市流程及规范运作注意事项有哪些?我们一起来看看吧。


企业上市流程及规范运作注意事项

企业上市流程及规范运作目录

企业上市需要哪些流程

企业上市对对赌协议有哪些规定

企业上市如何规范运作


企业上市需要哪些流程

1、股份改制(2—3个月):发起人、剥离重组、三年业绩、验资注册、资产评估。
2、上市辅导(12个月):三会制度、业务结构、四期报告、授课辅导、辅导验收。
3、发行材料制作(1—3个月):招股说明书、券商推荐报告、证券发行推荐书、证券上市推荐书、项目可研报告、定价分析报告、审计报告、法律意见书。
4、券商内核(1—2周):现场调研、问题及整改、内核核对表、内核意见。
5、保荐机构推荐(1—3个月):预审沟通、反馈意见及整改、上会安排、发行批文。
6、发审会(1—2周):上会沟通、材料分审、上会讨论、表决通过。
7、发行准备(1—4周):预路演、估值分析报告、推介材料策划。
8、发行实施(1—4周):刊登招股书、路演推介、询价定价、股票发售。
9、上市流通(1—3周):划款验资、变更登记、推荐上市、首日挂牌。
10、持续督导(2—3年):定期联络、信息披露、后续服务。


企业上市对对赌协议有哪些规定

对赌协议是从国外引进的一个概念,原名为“估值调整机制(或协议)”,指的是投资方与融资方在达成并购协议时,对于一些未来可能存在的不确定的情况进行一种约定。如果协议约定的条件达成或出现,则融资方可以获得一定的权利;如果不能达成或者约定的条件没有出现,则是投资方可以行使一定的权利。

对于拟IPO的企业而言,对赌协议一般是企业作为被投资方与投资人签订的。IPO审核过程中,原则上要求拟IPO企业在上市前清理对赌协议等类似安排,因为对赌协议可能影响公司股权稳定性、导致实际控制人变更、影响公司稳定持续经营等。
详情请点击:企业上市对对赌协议规定


企业上市如何规范运作

上市公司规范运作主要应注意以下几个方面的问题:
(1)按照证监会的各项要求完善治理结构,实现并保持上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立。
(2)按照证监会《上市公司章程指引》(2006年修订)和交易所各项业务规则、指引的要求完善公司章程,并严格遵守公司章程。
(3)依据证监会《关于在上市公司建立独立董事制度》、《上市公司股东大会规则》及公司章程的要求,规范股东大会、董事会和监事会的运作,规范三会的投票表决,并注意规范关联股东和关联董事的回避和表决程序。
(4)加强内部控制制度建设,强化内部管理,对内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行定期检查和评估。
(5)上市公司应组织董事、高级管理人员定期参加监管部门举行的培训。

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