上交所上市在自律监管方面有哪些的配套措施

2020年11月13日14:58:55 发表评论

上市公司是资本市场的基石,上市公司高质量发展是资本市场推进全面深化改革的题中应有之义,也是助力所在,相辅相成,相得益彰,那么上交所上市在自律监管方面有哪些的配套措施呢,让我们一起来学习一下吧。


上交所上市在自律监管方面有哪些的配套措施

上交所上市在自律监管方面有哪些的配套措施的目录

上交所市场建设和国际化发展提质增效

上交所在自律监管方面的配套措施

上交所科创板股票的发行上市审核方式是怎样的


市场建设和国际化发展提质增效

持续推进“新蓝筹”行动,优化市场服务空间布局,南方中心正式开业,长三角资本市场服务基地投入运行,新设G60科创走廊基地、北方基地、西部基地等9家基地。持续推进债券产品创新,债券交易机制进一步优化,债券市场互联互通、境外机构直接投资交易所债市取得突破。基金市场规模快速增长,财富管理功能日益凸显。充分发挥期权的风险管理功能,设立中日互联互通ETF,沪深300ETF期权标的正式上线,上证50ETF期权连续第3年成为全球第二大ETF期权品种。沪伦通顺利落地,华泰证券GDR在伦交所挂牌交易。沪港通机制进一步优化。积极推动A股纳入国际三大新兴市场指数标的。成功举办国际投资者会议、中日资本市场论坛等国际会议。履行本所作为WFE董事的相关职责,积极参与国际行业治理。抓住设立自贸区临港新片区的契机,探索国际化发展新途径。


上交所在自律监管方面的配套措施

2015年以来,上交所按照市场化和法治化原则,宽进严管,加大对发行人、证券服务机构的事中事后监管,市场建设初见成效。公司债券实施注册制之后,在优化发行上市审核工作的同时,上交所将继续坚持市场化、法治化的方向,加大对发行人、证券服务机构的监管,引导投资者树立风险自担、责任自负的意识,推动各方参与主体归位尽责,推进债券市场司法救济和投资者权益保护,与各方共同建立公司债市场良好的投融资生态。具体来看,

一是加强信息披露,进一步落实以信息披露为核心的发行上市审核制度。发行人作为信息披露的第一责任人,上交所将在关注其是否满足发行、上市条件的同时,重点以信息披露审核为核心,督促其充分披露对投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息。

二是申报即纳入监管,继续压严压实发行人和证券服务机构责任。发行人诚实守信、证券服务机构勤勉尽责是公司债券注册制改革的重要基础和保障。上交所将督促证券服务机构履行尽职调查义务和核查把关责任,切实发挥“看门人”的作用。对于涉嫌财务造假等信息披露重大违法违规行为,上交所将采取监管措施,依法依规严肃处理,切实维护规范有序的市场环境,保护投资者合法权益。


上交所科创板股票的发行上市审核方式是怎样的

上交所对科创板股票的发行上市审核实行电子化审核,申请、受理、问询、回复等事项通过上交所发行上市审核业务系统办理。
在审核方式上,通过提出问题、回答问题等多种方式,督促发行人及其保荐人、证券服务机构完善信息披露,真实、准确、完整地披露信息,提高信息披露质量。
上交所提高审核工作透明度,接受社会监督,并满足依法向社会公开相关信息的需求。
在对科创板发行人的信息披露审核过程中,交易所会重点关注哪些方面?
上交所在信息披露审核中,重点关注以下几个方面内容:
一是重点关注发行人的信息披露是否达到真实、准确、完整的要求,是否符合招股说明书内容与格式准则的要求;
二是重点关注发行上市申请文件及信息披露内容是否包含对投资者作出投资决策有重大影响的信息,披露程度是否达到投资者作出投资决策所必需的水平;
三是重点关注发行上市申请文件及信息披露内容是否一致、合理和具有内在逻辑性;
四是重点关注发行上市申请文件披露的内容是否简明易懂,是否便于一般投资者阅读和理解。

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