上交所上市发行上市审核制度安排坚持哪些的基本思路

2020年11月11日15:28:09 发表评论

上海证券交易所致力于创造规范、透明、开放、有活力、有韧性的市场环境,依托一些优势,上海证券市场的规模和投资者群体也在迅速壮大,那么上交所上市发行上市审核制度安排坚持哪些的基本思路呢,让我们一起来了解一下吧。


上交所上市发行上市审核制度安排坚持哪些的基本思路

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发行上市审核制度安排坚持的基本思路

持续加强市场制度供给


发行上市审核制度安排坚持的基本思路

试点注册制下,交易所发行上市审核的制度设计,既要坚持市场化取向,充分发挥市场机制的作用,积极进行制度创新;又要坚持从资本市场实际出发,平稳起步,有序推进。总体思路如下。

一是坚持以信息披露为中心。注册制下的发行上市审核,在关注相关发行条件和上市条件的基础上,将以信息披露为重点,更加强化信息披露监管,更加注重信息披露质量,切实保护好投资者权益。交易所着重从投资者需求出发,从信息披露充分性、一致性和可理解性角度开展审核问询,督促发行人及其保荐人、证券服务机构真实、准确、完整地披露信息。这样的审核过程,是一个提出问题、回答问题,相应地不断丰富完善信息披露内容的互动过程;是震慑欺诈发行、便利投资者在信息充分的情况下作出投资决策的监管过程。

二是推进审核公开透明。交易所要承担好发行上市审核职责,需要进一步推进监管公开。《审核规则》积极推进审核标准的统一化、公开化,增强审核公信力;实行全程电子化审核,优化审核机制、流程,向社会公布受理、审核进度、上市委会议等关键节点的审核进度时间表,强化审核结果的确定性;及时公开交易所的审核问询和发行人、保荐人、证券服务机构的回复内容,加大审核过程公开力度,接受社会监督;明确审核时限,稳定市场预期。

三是压严压实中介责任。保荐人、证券服务机构能否勤勉尽责,是注册制试点能否顺利落地的重要基础。在信息披露责任上,更加突出发行人是信息披露第一责任人,保荐人、证券服务机构对发行人的信息披露进行严格把关。《审核规则》规定了保荐人在申报时同步交存工作底稿、审核中根据需要启动现场检查、事后监管给予“冷淡对待”等措施,推动落实保荐人、证券服务机构尽职调查、审慎核查的职责,更好发挥保荐人、证券服务机构“看门人”作用。

四是加强事前事中事后全过程监管。立足我国资本市场“新兴加转轨”的国情、市情,更好发挥市场监管作用,强化事前事中事后全过程监管。如出现不符合基本的发行条件、上市条件等情形,将依法依规行使否决权,从源头上提高上市公司质量。审核中如发现异常情况,将开展必要的核查或者检查;发行上市申请文件如果存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,将终止审核;涉嫌违法违规的,将提请中国证监会立案查处。


持续加强市场制度供给

理事会坚持市场化法治化导向,持续加大制度建设力度,共审议各类业务规则48项(次)。审议修订了股票上市、交易、减持、质押式回购、公司债券和投资基金上市、投资者适当性管理、会员管理等基本业务规则,以及复核、纪律处分和监管措施、自律管理听证等监管业务规则。审议通过了创新企业股票或存托凭证上市交易、沪港通业务等创新业务规则。同时,理事会坚持依法治市、依法治所,督促上交所持续提升一线监管和风险防控的针对性有效性。

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