企业在中小板上市有哪些禁止情形

2020年9月14日14:32:58 发表评论

中小板是以高科技公司为主要对象的,具有较低的上市标准,因此很多公司会选择中小板企业上市。而公司上市的过程是比较繁琐的,那么企业在中小板上市有哪些禁止情形?我们一起来看看吧。


企业在中小板上市有哪些禁止情形

中小板上市禁止情形目录

董监高禁止情形

发行人禁止情形


董监高禁止情形

董事、监事及高管不得有下列禁止情形
(1)被证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;
(2)最近36个月内收到证监会行政处罚,或者最近12个月内收到证券交易所公开谴责
(3)被司法机关立案侦查或被证监会立案调查,尚未有明确结论意见。
备注:董事、监事、高管不能有重大处罚或重大违法违规行为


发行人禁止情形

1.最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态
2.最近36个月内违反工商、税收、土地环保、海关及其他法律法规,收到行政处罚目情节严重
3.最近36个月内曾向证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏:或不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准:或以不正当手段干扰证监会及其发行审核委员会审核工作:或伪造、变造发行人或其董事、见识、高管签字、盖章
4.本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
5.涉婚犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见
6.为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保
7.有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用
注:
(1)“违规担保”和“资金占用”均属于时点障碍条件
(2)创业板首发办法调整为信息披露要求,但仍要求和主板要求保持一致。

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