深交所上市有哪些公司总则及类型上市控股的要求

2020年11月3日16:48:34 发表评论

深圳敢闯敢试、敢为天下先的改革精神,海纳百川、兼容并蓄的开放精神,空谈误国、实干兴邦的使命精神,共同孕育了深交所的诞生与成长,那么深交所上市有哪些公司总则及类型上市控股的要求呢,让我们一起来了解一下吧。


深交所上市有哪些公司总则及类型上市控股的要求

深交所上市有哪些公司总则及类型上市控股的要求的目录

深圳证券交易所上市公司总则

实施深圳证券交易所股票上市规则的作用

类型上市控股的要求


深圳证券交易所上市公司总则

1、为落实科学发展观,构建和谐社会,推进经济社会可持续发展,倡导上市公司积极承担社会责任,根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章,制定本指引。
2、本指引所称的上市公司社会责任是指上市公司对国家和社会的全面发展、自然环境和资源,以及股东、债权人、职工、客户、消费者、供应商、社区等利益相关方所应承担的责任。
3、上市公司应在追求经济效益、保护股东利益的同时,积极保护债权人和职工的合法权益,诚信对待供应商、客户和消费者,积极从事环境保护、社区建设等公益事业,从而促进上市公司本身与全社会的协调、和谐发展。
4、上市公司在经营活动中,应遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则,遵守社会公德、商业道德,接受政府和社会公众的监督。不得通过贿赂、走私等非法活动谋取不正当利益,不得侵犯他人的商标、专利和著作权等知识产权,不得从事不正当竞争行为。
5、上市公司应按照本指引要求,积极履行社会责任,定期评估上市公司社会责任的履行情况,自愿披露上市公司社会责任报告。
6、本指引适用于其股票在深圳证券交易所上市的公司。


实施深圳证券交易所股票上市规则的作用

有利于遏制“三高”发行。创业板推出之后,初期“高成长”的定位被炒成了诞生创新企业的孵化园,比如像是微软和苹果一样的。各种炒作和热捧,导致创业公司发行市盈率不断升高,平均市盈率在60倍以上,最高的科研股份高达150倍,创业板成了“三高股”的孵化园。创业板退市制度退出后,炒家就要掂量掂量询价时抬高创业板市盈率的风险了。退市制度会是的创业板估值水品各区域合理,使“三高股”趋于实际价值。关于退市制度还可以了解一下科创板退市制度。

避免了财务报表造假和包装上市。创业板公司的业绩可谓是变化多端,而深圳证券交易所股票上市规则有明确规定:上市公司粉饰财务报表做假账,在规定的期限之起六个月内未改正的,将会被终止上市。对于包装上市痕迹明显的公司,如果不整改,也不能被退市的命运。

有利于抑制小题材股票的投机行为。由于创业板上市公司是小盘股,所以一直是投机性资本追逐的对象。创业板退市制度在“暂停上市”中规定,为缩短创业板的退市时间,应将原“连续两年负资产”改为“最近一年经审计的负净资产”。它是小盘主体行为的趋同概念单位,这是基于网络资产的赌博心态。同时优胜劣汰的特点有利于重塑市场的正面的风气。

为推出主板退市制度铺平道路。自A股主板市场建立以来,退市制度一直没有发挥作用。由于对“壳资源”的占有和重组“乌鸦变凤凰”的预期,连续出现大量个股亏损,投机资金纷纷炒作。创业板的回收制度提高了上市回收的审计标准,不支持通过“壳”回归市场。减弱主板炒作“壳资源”和ST股的风气。


类型上市控股的要求

第一类上市股票的要求

(1)营业记录:上市申请公司就整体而言其主体企业设立或从事主要业务的时间应在5年以上,并有稳定的业务基础和良好的发展前景;
(2)资本数额:上市申请公司实际发行的普通股面额应在5000万元;
(3)股票市价:上市申请公司的股票,最近6个月的平均收市价,应高于其票面价格的10%;
(4)资本结构:上市申请公司最近1年度纳税后资产净值与资产总额的比率应达25%以上,且无累积亏损;
(5)获利能力:上市申请公司的盈利记录应符合下列标准之一。一是税前利润与年度决算实发股本额的比率最近3年年度均达到10%以上;二是最近3年年度的税前利润均达到1000万元以上,且股本利润率不低于5%;三是税前利润最近3年度之各年度符合前两项标准之一;
(6)股权分散:上市申请公司的上市申请如获得交易所批准,其股权分布应确能符合下列条件:一是记名股东人数2000人以上,其中持有股份面额2000元至20万元的股东人数不少于1500人,且其中持股份面额之和占实发股本总额的20%以上或达1500万元以上;二是持有股份量占总股份2%以下的股东,其持有的股份之和应占公司实发股本总额的25%以上;
(7)股份流通:上市申请公司的股票,最近6个月的合计交易票面金额应在250万元以上或平均每日交易票面金额与上市股份面额的比率不低于万分之一。

第二类上市股票的要求:
(1)营业记录:上市申请公司的实足营业记录应在1年以上,并有稳定的业务基础和良好的发展前景;
(2)资本数额:上市申请公司实发股本额应在2000万元以上;
(3)股票市价:上市申请公司的股票,最近6个月的平均收市价,应高于其票面价格的10%;
(4)资本结构:上市申请公司最近1年度纳税后的资产净值与资产总额的比率应达25%,且无累积亏损;
(5)获利能力:上市申请公司的盈利记录应符合下列标准之一:一是最近2年度股本利润率均达到10%以上;二是最近2年度税前利润均达到400万元以上,股本利润率均不低于5%;三是税前利润最近2年度之各年度符合前二项标准之一;
(6)股权分散:上市申请公司上市申请如获得交易所批准,其股权分布应确能符合下列条件:一是记名股东人数在1000人以上,其中持有股份面额1000~10万元的股东人数不少于750人,且其中所持股份面额之和占实发股本总额的20%以上或达到500万元以上;二是持有股份量占总股份2%以下的股东,其持有的股份之和应占公司实发股本总额的25%以上;
(7)股份流通:上市申请公司的股票,最近6个月的合计交易票面金额应在50万元以上或平均每日交易票面金额与上市股份面额的比率不低于万分之零点五。

第三类上市股票的要求:
(1)资本数额:上市申请公司实发股本额应在500万元以上;
(2)股票市价:上市申请公司的股票,最近6个月平均收市价应高于其票面价格的5%;
(3)资本结构:上市申请公司最近1年度纳税后每股有形资产净值不低于其票面金额,且无累积亏损;(4)获利能力:上市申请公司的盈利记录应符合下列标准之一。一是最近年度股本利润率达10%以上;二是最近年度税前利润达100万元以上,最近2年度股本利润率均不低于5%,此外1年度税前利润一般应较其前1年度为高,未来最近年度的税前利润预测值应不低于前1年度,且股本利率在10%以上;(5)股权分散:上市申请公司的上市申请如获得交易所批准,其股权分布应符合下列条件:记名股东人数在500人以上,其中持有股份面额500元至5万元的股东的人数不少于300人,且其所持股份面额之和应占实发股本总额的25%以上;
(6)董事、监事和经理人持有股份的数额及其合计总额应符合交易所的规定;
(7)董事、监事和经理人及实际持有或控制持有股份占实发股本总额5%以上的股东,应将其持有的股票按交易所规定的数额或比率,委托交易所指定的机构保管,并承诺自股票上市之日起1年内,不得出售,所取得之委托保管股票凭证不得转让或抵押,且1年期限届满后,委托保管的股票应按交易所的规定领回。

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