董监高在企业主板上市的时候有哪些禁止情形

2020年10月29日15:55:40 发表评论

对于企业来说,进行IPO上市可以募集资金,吸引投资者,对流通性提升很有帮助,企业的知名度以及员工认同感提升,企业制度得以完善,企业管理更加方便。那么董监高在企业主板上市的时候有哪些禁止情形?我们一起来看看吧。


董监高在企业主板上市的时候有哪些禁止情形

董监高在企业主板上市禁止情形目录

企业在主板上市的含义

公司主板上市董监高禁止情形

企业主板上市独立性要求


企业在主板上市的含义

主板上市又称为第一板上市,是指风险企业在国家主板市场上发行上市。主板市场是指传统意义上的证券市场,是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。


公司主板上市董监高禁止情形

(1)被证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;

(2)最近36个月内收到证监会行政处罚,或者最近12个月内收到证券交易所公开谴责

(3)被司法机关立案侦查或被证监会立案调查,尚未有明确结论意见。

备注:董事、监事、高管不能有重大处罚或重大违法违规行为


企业主板上市独立性要求

人员独立
1.高级管理人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪;
2.公司的财务人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。

财务独立
1.公司已建立独立的财务核算体系、能够独立作出财务决策、具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度;
2.公司未与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户。

机构独立
公司已建立健全内部经营管理机构、独立行使经营管理职权,与控股股东和实际控制人及其控制的其他企业间不存在机构混同的情形。

业务独立
公司的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。

资产独立
1.生产型企业具备与生产经营有关的主要生产系统、辅助生产系统和配套设施,合法拥有与生产经营有关的主要土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权,具有独立的原料采购和产品销售系统;
2.非生产型企业具备与经营有关的业务体系及主要相关资产。

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